兴业银行汕头分行开展三季度反洗钱管理工作培训暨合规警示教育活动

      为增强员工切实履行反洗钱义务、严格执行反洗钱制度的责任感和使命感，进一步推动反洗钱工作的深入开展，同时强化员工合规经营意识，提升全行合规管理水平，兴业银行汕头分行于8月22日晚开展2024年第三季度反洗钱管理工作培训暨合规警示教育活动。

      开展反洗钱培训，多渠道提升员工反洗钱工作素质及技能

      该行从反洗钱工作面临的严峻形势开始，深入解读反洗钱检查中出现的日常问题，进一步提升员工反洗钱风险防范意识和履职水平：一是要求员工熟练掌握客户身份识别要求以及系统录入规范开卡环节多查、多问，确保开户信息准确、逻辑正确；二是要求员工严格做好客户准入环节身份识别工作，防范断卡客户以及司法查冻扣客户新增导致的客户风险等级上调；三是强化尽调、可疑调查问题。员工应在日常工作中加强提醒，确保反洗钱强化尽职调查时效性，及时对尽调进行处理，同时确保尽调报告保质保量完成。

      开展合规警示教育活动，筑牢思想防线

      该行选取近期银行从业人员违法犯罪案例，通过对违法犯罪者的违法事实和处理结果的分析解读，进一步强化了员工对金融犯罪的思想认识，使员工真正知晓并践行应当遵循的底线，不可触碰的高压线，不断提高全行员工自我控制和自我约束的自觉性，以案为鉴，警钟长鸣。

      本次反洗钱管理工作培训暨案例警示教育活动，进一步促进本行反洗钱管理工作的开展，同时以案为鉴，使员工合规理念内化于心、外化于行。兴业银行汕头分行将继续加强反洗钱培训和员工合规教育的开展，让反洗钱合规理念真正深入人心，全员自觉履责，为本行合规稳健发展提供坚实保障，为维护金融体系稳定作出应有的贡献。