兴业银行汕头分行开展反洗钱管理工作培训暨案例警示教育活动

    为进一步推动反洗钱工作深入开展，提升全员反洗钱业务水平，增强全员合规审慎意识，近日，兴业银行汕头分行开展2023年一季度反洗钱管理工作培训暨案例警示教育活动。

    活动开始，该行从客户风险等级评定过程中尽职调查、风险评级复议出发，提出相关工作要求，包括对下调风险等级的客户的尽职调查前置进行明确，审查客户风险事件录入合理性，对可疑交易报告上报和客户风险等级复议提出时效性要求。此外，会上对个人客户、对公客户的身份基本信息要素进行归纳总结，对客户信息异常典型问题进行分析举例，使员工对客户信息完整性，合规性有深刻的认识。

    之后，该行选取近期银行从业人员违法犯罪案例，分析解读违法犯罪者的违法事实和处理结果，进一步强化员工对金融犯罪的思想认识，以案为鉴，警钟长鸣，使员工真正知晓并践行应当遵循的底线，不断提高全行员工自我控制和自我约束的自觉性。活动中，培训讲师还对“挪用资金罪”、“违法发放贷款罪”和“侵犯公民个人信息罪”进行普法教育，讲解国家的相关法律规定，执行标准和追诉标准，培养员工法律意识。

    本次反洗钱管理工作培训暨案例警示教育活动为深入开展反洗钱管理工作奠定了基础，使员工合规理念内化于心、外化于行。接下来，兴业银行汕头分行将继续开展反洗钱培训和员工合规教育活动，让反洗钱合规理念真正深入人心，为分行合规稳健发展提供坚实保障，为维护金融体系稳定作出应有的贡献。